- 行业:证券
东北证券欢迎最新从事过合规主管/专员等行业的优秀人才加入我们,东北证券股份有限公司将为您提供广阔的发展平台!
工作职责:
1.建立健全公司投资银行业务、固定收益业务合规管理相关制度;
2.对投资银行、固定收益业务的开展、规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行法律分析和合规审核;
3.组织对投资银行业务、固定收益业务的合规检查工作,对违法违规行为和合规风险隐患,及时向公司有关部门提出制止和处理意见,并督促改正;
4.对投资银行业务、固定收益业务的合规风险进行识别及评估,并提出改进建议;
5.组织、参与投资银行、固定收益业务的合规咨询、合规培训等工作;
6.部门交办的其他工作。
任职资格:
1.***硕士及以上学历,金融、会计、法律、经济等相关专业;
2.具有5年以上工作经验,取得证券从业资格,熟悉投资银行业务、证券自营、债券投资交易等相关制度、法规、操作规范、业务流程等,拥有注册会计师、保荐代表人、律师资格者优先;
3.具有较强的法规分析能力、文本撰写能力、沟通协调能力,具有钻研精神;
4.具有良好的团队合作精神,沟通能力和表达能力;
5.认同公司企业文化和经营理念;
6.不属于公司规定的亲属回避的对象。
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